SEBI: विजय माल्या को प्रतिभूति बाजार में प्रवेश करने से रोका, पहचान छिपाकर व्यापार करने का था आरोप

 
शुक्रवार को जारी एक आदेश में, सेबी ने कहा कि माल्या को प्रतिभूति बाजार तक पहुंचने से रोका गया है और प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से प्रतिभूतियों को खरीदने, बेचने या अन्य लेनदेन करने या किसी भी तरह से प्रतिभूति बाजार से जुड़े रहने पर भी तीन साल तक प्रतिबंध लगाया गया है। इसके अलावा, प्रतिबंध की अवधि के दौरान, माल्या की म्यूचुअल फंड की इकाइयों की होल्डिंग सहित प्रतिभूतियों की मौजूदा होल्डिंग जमी रहेगी।

सेबी ने अपने 37 पन्नों के आदेश में कहा कि यह स्पष्ट रूप से स्थापित है कि माल्या ने विदेश में रखे अपने अधिशेष धन को निवेश करने के लिए विदेशी संस्थागत निवेश तंत्र या मार्ग का दुरुपयोग किया है। भारत में इन कंपनियों के निवेशकों को इसका खुलासा नहीं किया है। इसलिए, मुझे लगता है कि नोटिस प्राप्तकर्ता ने भारतीय कंपनियों के शेयरधारकों के हितों की हानि के लिए एफआईआई यानी मैटरहॉर्न वेंचर्स की आड़ में अपनी पहचान छिपाकर एफआईआई मार्ग के माध्यम से निवेश करने का स्पष्ट रूप से सहारा लिया है। नोटिस प्राप्तकर्ता के ऐसे कृत्य न केवल धोखाधड़ी और भ्रामक हैं, बल्कि प्रतिभूति बाजार की अखंडता के लिए खतरा हैं।

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने वित्तीय सेवा प्राधिकरण (जिसे अब वित्तीय आचरण प्राधिकरण के रूप में जाना जाता है) से संचार में निष्कर्षों के आधार पर जांच के लिए मामला उठाया था, ताकि यह पता लगाया जा सके कि यूबी समूह के अध्यक्ष और यूनाइटेड स्पिरिट्स लिमिटेड के व्यक्तिगत नियंत्रक शेयरधारक विजय माल्या द्वारा भारतीय प्रतिभूति बाजार में क्या धन का कोई मार्ग था। 

जांच में प्रथम दृष्टया पता चला कि माल्या ने भारत में अपने समूह की इकाइयों- हर्बर्टसंस लिमिटेड और यूएसएल के शेयरों में अप्रत्यक्ष रूप से व्यापार करने के लिए एक निवेश माध्यम के रूप में एक विदेशी संस्थागत निवेशक (एफआईआई) के उपखाते- मैटरहॉर्न वेंचर्स का इस्तेमाल किया था।

जिसके बाद सेबी ने माल्या को 14 मार्च, 2024, 28 मई, 2024 और 13 जून, 2024 को सुनवाई के तीन अवसर भी दिए गए। लेकिन, माल्या ने कारण बताओ नोटिस में कथित योग्यता या उल्लंघन के आधार पर जवाब नहीं दिया। जिसके बाद सेबी ने तीन साल के लिए प्रतिबंध लगाने का फैसला किया।